Ai sensi dell’art. 23 del TUF, la banca o l’intermediario finanziario deve provare di aver adempiuto agli obblighi informativi aventi ad oggetto le caratteristiche dell’investimento, nonché il grado effettivo di…
La Corte di Cassazione ha ritenuto adeguate le sanzioni irrogate dalla Banca d’Italia irrogate agli amministratori di una banca per violazione delle norme in materia di politiche e prassi di…
La BdI ha recentemente reso noto di volersi conformare alle linee guida EBA indirizzate ad enti ed autorità di risoluzione per migliorare le possibilità di risoluzione, ai sensi della Direttiva BRRD (come modificata dalla BRRD II). Le citate…
Nella struttura societaria delle banche, la presenza di un sistema di controlli interni non limita gli obblighi e i doveri di controllo che incombono sul collegio sindacale. Infatti, i soggetti preposti ad…
L’ABE ha pubblicato la proposta finale di norme tecniche di regolamentazione che stabiliscono i criteri per identificare i soggetti del sistema bancario ombra ai fini delle segnalazioni di vigilanza riguardanti…
Il Tribunale penale di Parma ha recentemente respinto un ricorso contro una presunta truffa online. Il ricorrente aveva citato in giudizio la banca in questione per ottenere la restituzione delle…
Introduction By means of Legislative Decree no. 72 of 12 May 2015 (the “Decree”), Italy implemented Directive 2013/36/EU (Capital Requirements Directive; “CRD IV”), which reformed, inter alia, banks’ and investment…
On 1 January 2021, the new definition of default, introduced by Article 178 of CRR (EU Regulation no. 575/2013, as amended), entered into force. It concerns the way by which…
While monitoring the impact of the second pandemic wave, and in light of the restrictions imposed in many EU Member States, the European Banking Authority (EBA) has reactivated until 31…
In order to strengthen the selection of banks’ and financial institutions’ corporate officers, the Ministry of Economy and Finance has recently issued a Decree (entering into force on 30 December…